2013欧美性爱 国融添利6个月握有期债券A,国融添利6个月握有期债券C: 国融添利6个月握有期债券型证券投资基金基金合同

av电影天堂  国融基金管理有限公司 国融添利 6 个月握有期债券型    证券投资基金      基金合同 基金管理东说念主：国融基金管理有限公司 基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司      二零二四年十月 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                                                                                                        基金合同                                                       目              录 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同                    第一部分     绪言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“        《运作办法》”)、                《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》(以下简 称“《信息表示办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》 （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制率领 （试行）》和其他相关法律律例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同畸形他相关规矩享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、 基金合同畸形他相关规矩召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和 阛阓远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投本钱金不受损失。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   投资者应当讲求阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。   六、本基金对每份基金份额成立 6 个月的最短握有期。在每份基金份额的最 短握有期到期日前（不含当日），基金份额握有东说念主弗成对该基金份额提倡赎回申 请。因此基金份额握有东说念主濒临在锁定握有期内弗成赎回基金份额的风险。   七、本基金单一投资者或者组成一致行动东说念主的多个投资者握有基金份额数 不得达到或越过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或越过基金份额总额的 50%的除外。法律律例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   八、当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行 相应本领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系内容。 侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，况兼不办理侧袋账 户的申购赎回。侧袋机制的具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章 节内容。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                         基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 月握有期债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 书》畸形更新 金份额发售公告》 金居品贵寓概要》畸形更新 司法解释、行政规矩以畸形他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、汇报等 以及颁布机关对其频频作念出的矫正 会第五次会议通过，经 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十一 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议                                         《全 国东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                        基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 机关对其频频作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准提拔并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频矫正）及关系法律律例规矩可 以使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外 的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务。 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售处事 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                 基金合同 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受国融基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额畸形变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的 日历 产清理结束，清理效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 短握有期到期日之前（不含当日），投资者弗成提倡赎回肯求；最短握有期期满 后（含最短握有期到期日当日）投资者不错肯求赎回 日，每份申购份额的最短握有期肇端日指该基金份额申购肯求的说明日 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 应日或该对应日为非使命日，则顺延至下一使命日。因不可抗力或基金合同约定 的其他情形甚至基金管理东说念主无法在该基金份额的最短握有期到期日按时灵通办 理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短握有期到期日顺延至不可抗力或 基金合同约定的其他情形的影响因素排斥之日起的下一个使命日     《业务司法》：指《国融基金管理有限公司灵通式证券投资基金业务司法》， 是法式基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主、销售机构和投资东说念主共同盲从 告的规矩肯求购买基金份额的举止 告的规矩肯求购买基金份额的举止 关系公告规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 告规矩的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的举止 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 申购款畸形他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分裂成立代码，分裂盘算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金资产上钩提销售处事费的基金份额类别 销售处事费的基金份额类别 基金份额握有东说念主处事的用度 刊（简称“规矩报刊”）和/或《信息表示办法》规矩的互联网网站（简称“规矩 网站”）    （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站） 等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同 账户进行处置清理，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同               第三部分      基金的基本情况   一、基金称号   国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金   二、基金的类别    债券型证券投资基金   三、基金的运作方式    契约型灵通式   本基金每个灵通日灵通申购，但投资者每笔认购/申购的基金份额受最短握 有期限制，最短握有期为 6 个月，最短握有期内基金份额握有东说念主弗成提倡赎回申 请，最短握有期到期日后（含该日）基金份额握有东说念主不错提倡赎回肯求。   四、基金的投资方针   在足下风险并保握资产流动性的基础上，力求已毕卓绝功绩比拟基准的投资 收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额收取认购用度，C类基金份额不收取认购费。本基金A 类基金份额的认购费率情况由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。   七、基金存续期限   不依期 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   八、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售处事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销 售处事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售处事费的基金份额，称为 C 类基 金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额单独成立基金代码，分裂盘算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。相关基金份额类 别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明书中公告。   在不违背法律律例且在不合基金份额握有东说念主权益产生内容性不利影响的情 况下，根据基金试验运作情况，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在履行适 当本领后，不错加多本基金新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或 对基金份额分类办法及司法进行休养等，无需召开基金份额握有东说念主大会。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同               第四部分      基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主公示在网站的销售机构名录。   顺应法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金管理东说念主有权对发售对象的范围赐与进一步适度，具体发售对象以招募说 明书、基金份额发售公告或关系公告为准。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列 示，基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购费。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的盘算方法在招募说明书中列示。   认购份额的盘算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 实接收到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明效果为准。 对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资东说念主握有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相侧面前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒 绝该等一齐或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记 机构的说明为准。 每笔该类基金份额认购肯求单独盘算。但已受理的认购肯求不得取销。 基金份额发售公告或其他公告。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募举止结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列背负： 期活期入款利息（税后）。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，蚁合 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期证明中赐与 表示；蚁合 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个使命日内向中国 证监会证明并提倡处罚有策动，如握续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者 隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同            第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资者在灵通日办理基金份额的申购；本基金对每份基金份额成立 6 个月的 最短握有期，即自基金合同成效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购确 认日（对申购份额而言，下同）或基金份额调度转入说明日（对调度转入份额而 言，下同）起至基金合同成效日、基金份额申购说明日或基金份额调度转入说明 日 6 个月后的月度对日止的时期，自每份基金份额的最短握有期到期日起（含当 日），投资者可在灵通日肯求办理该基金份额的赎回。   具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时候， 但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购运行公告中规矩。   基金管理东说念主自认购份额的最短握有期到期日（含当日）起运行办理赎回，具 体业务办理时候在赎回运行公告中规矩。   在笃定申购运行与赎回运行时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调度 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行盘算； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 者在申购时可自行取舍基金份额类别； 总鸿沟名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规 定媒介上公告； 处理司法等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的本领   投资东说念主必须根据销售机构规矩的本领，在灵通日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的肯求。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时候、处理司法等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机 构的具体规矩为准。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；若资金在规矩时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主 账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；投资东说念主在提交赎回肯求时，应确 保账户内有满盈的基金份额余额，不然提交的赎回肯求无效；基金份额登记机构 说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障等非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能足下的因素影响业务处理过程时， 赎回款项的支付相应顺延至上述情形排斥后的下一个使命日。在发生无数赎回或 本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括 该日)实时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售 机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。不然，如因肯求未得到基金登记机构 的说明而形成的损失，由投资者自行承担。若申购不顺利，则申购款项退还给投 资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明效果为准。对于肯求的 说明情况，投资者应实时查询，不然由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承 担。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务司法，对上述业 务办理时候进行休养，本基金管理东说念主将于运行实施前按影相关规矩赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或关系公告。 体规矩请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险足下的需要，可遴选上述步骤对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体规矩请参见招募说明书或关系公告 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息表示办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度畸形用途 类份额净值和两类基金份额累计净值。本基金各类基金份额的盘算，均保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行顺应本领，不错顺应延伸盘算或公告。 额的盘算及余额的处理方式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额收取申购 费，本基金 C 类基金份额不收取申购费。本基金 A 类基金份额的申购费率由基 金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要中列示。申购的有用份额为 净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述盘算效果均 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要中列 示。赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算效果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 东说念主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 额具体的盘算方法、赎回费率、赎回金额具体的盘算方法和收费方式由基金管理 东说念主根据基金合同的规矩笃定，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主不错在基金合 同约定的范围内休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式罢黜关系法律律例以及 监管部门、自律司法的规矩。 履行顺应本领后基金销售机构不错在不违背法律律例规矩及基金合同约定的情 形下根据阛阓情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销举止，顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永诀的费率优惠举止。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同 金资产净值或者无法进行证券/期货交游。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采用估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。 基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项（无利息）将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 发生上述 7、9 项情形时，基金管理东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的申 购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或部分申购肯求。要是法律律例、 监管要求休养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行顺应本领 后，可修改上述内容，不需召开基金份额握有东说念主大会。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值或者无法进行证券/期货交游。 格且采用估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据 盘算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金 份额握有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额)越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按闲居赎回本领践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）在单个灵通日内，若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的单 日赎回肯求越过上一估值日基金总份额 10%的，要是基金管理东说念主以为支付一齐投 资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为因支付一齐投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求。具 体分为两种情况：   ①要是基金管理东说念主以为有才智支付其他投资东说念主的一齐赎回肯求，为了保护其 他赎回投资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按闲居赎回本领进行。对于单 个投资东说念主越过前一灵通日基金总份额 10%以上的大额赎回肯求，基金管理东说念主在剩 余支付才智范围内对其按比例说明当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回肯求时可取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转 入下一个灵通日链接赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作 自动脱期赎回处理。   ②要是基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有艰巨时，则整个投 资东说念主的赎回肯求（包括单个投资东说念主越过基金总份额 10%以上的大额赎回肯求和其 他投资东说念主的赎回肯求）齐按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理.   （4）暂停赎回：蚁合 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得越过 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内汇报基金份额握有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 在规矩媒介上刊登公告的次数，但基金管理东说念主须依照《信息表示办法》，最迟于 重新灵通日在规矩媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告，或根据试验情况在暂 停公告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行发布重新灵通的公告。   十一、基金调度   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系司法由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前汇报基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法书记将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理 非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于顺应条件的非交游 过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金          基金合同   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。   十四、依期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规划，具体司法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构认同、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   十六、基金份额的转让   根据届时有用的相关法律律例和战略的规矩，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他交游方式进行转让。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。   十八、在不违背关系法律律例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进行 补充和休养并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称号：国融基金管理有限公司   住所：上海市虹口区溧阳路 735 号 4 幢 4210 室   法定代表东说念主：侯遵法   提拔日历：2017 年 6 月 20 日   批准提拔机关及批准提拔文号：中国证监会证监许可【2017】821 号   组织神色：有限背负公司   注册本钱：东说念主民币 22000.0000 万元整   存续期限：握续策动   推敲电话：010-68779031   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处 理； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗关系职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律举止；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供处事的外部机构，并笃定相关费率；   （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和休养关系业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分裂 管理，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的步骤使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩盘算并公告基金资产净值 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度基金证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》畸形他相关规矩，履行信息表示 及证明义务；   （12）保守基金买卖私密，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》畸形他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主流露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照应人提供处事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有策动，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关规矩召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，况兼 保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                 基金合同 金事务的举止承担背负；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   成迅速间：1997 年 4 月 10 日   批准提拔机关和批准提拔文号：中国银监会，银监复200764 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：660359.0792 万元东说念主民币   存续时期：握续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20121432 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 情形，应申报中国证监会，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、悉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）提拔特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分裂成立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》畸形他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度基金证明出具观点， 说明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了顺应的步骤； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法定最低年限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关规矩，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主 行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、                   《基金招募说明书》、基金居品贵寓概要 等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息表示，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规矩的 用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金畸形他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同             第八部分        基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬法式或培育销售处事费率，但法 律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会本领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内休养本基金的申购费率、调 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 低赎回费率及销售处事费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）住手现存基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或休养基金份 额类别成立、对基金份额分类办法及司法进行休养；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （6）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额握有东说念主 利益无内容性不利影响的情况下，休养相关基金认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务的司法；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日召开并汇报基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 的基金份额握有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管 理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面汇报提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面汇报提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并汇报基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞让、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 布召开基金份额握有东说念主大会的汇报。基金份额握有东说念主大瓦解知应至少载明以下内 容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点;   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关畸形联 系方式和推敲东说念主、书面表决观点寄交的截止时候和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 观点的计票效劳。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律律例或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同 时顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解顺应法律律例、《基金合 同》和会议汇报的规矩，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。参加 基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于前款规矩比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 之一（含三分之一）。 神色在表决适度日过去投递至召集东说念主指定的地址或者在法律律例或监管机构允 许的情况下，经会议汇报载明，基金份额握有东说念主采用收集、电话、短信或其他方 式，在表决截止日过去对表决事项进行投票，并由召集东说念主赐与纪录。通信开会应 以书面方式进行表决，若基金份额握有东说念主遴选非书面神色进行投票的，则召集东说念主 对于其投票的书面纪录即视为该基金份额握有东说念主的书面表决观点。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个使命日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报规矩的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点参加基金份额握有东说念主大会的 握有东说念主的基金份额低于前款规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握 有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解符 正当律律例、      《基金合同》和会议汇报的规矩，并与基金登记注册机构纪录相符。 用收集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基 金份额握有东说念主大会，会议本领比照现场开会和通信方式开会的本领进行。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   五、议事内容与本领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规矩本领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以绝顶决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。基金份额 握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同 顺应会议汇报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 顺应会议汇报规矩的书面表决观点视为有用表决，表决观点迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后书记在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在书记表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、成效与公告 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有贬抑力。   九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分裂握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金          基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的关系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分关系约定。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事本领、表决 条件等规矩，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同    第九部分     基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和本领   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换本领   （一） 基金管理东说念主的更换本领 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金管理东说念主； 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的嘱托手续，临 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换本领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金资产总值和净 值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和本领。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。     （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管 东说念主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的举止。 原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在链接履行关系职责时期，仍有权按照本合同的规 定收取基金管理费或基金托管费。     （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和本领除应顺应本部分的约定外， 还应顺应第八部分“基金份额握有东说念主大会”的约定。在基金管理东说念主、基金托管东说念主 更换事宜中，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同                 第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》畸形他相关规矩缔结 托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息表示及相互监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同              第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的其他顺应条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的背负不因奉求而免除。基金管理东说念主奉求其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理条约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交游说明、披发 红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规矩于运行实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不低 于法律律例规矩的最低年限； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金          基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同                第十二部分 基金的投资   一、投资方针      在足下风险并保握资产流动性的基础上，力求已毕卓绝功绩比拟基准的 投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、金融债、次级债券、地方政府债、企业债、公司债、证 券公司短期公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含 分离交游可转债）、可交换债）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币阛阓器具、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板畸形他经中国证监 会允许上市的股票）、存托凭证、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 本领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 分离交游可转债）的投资比例不越过基金资产的 20%；每个交游日日终，本基金 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应顺应法律律例规矩和基金合同约定的投资限制 并盲从关系期货交游所的业务司法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应本领后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略    本基金将实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济战略 变化、证券阛阓运行气象、海外阛阓变化情况等因素的深切推敲，判断证券阛阓 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金          基金合同 的发展趋势，概述评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、繁衍品、现 金等大类资产之间的配置比例、并以大类资产轮动视角对各类资产进行动态休养。   本基金将要点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、 中期单据、可分离交游可转债的纯债部分及资产支握证券等信用债券，以培育组 合的收益水平。   本基金将在里面信用评级的基础上和里面信用风险足下的框架下，运用行业 推敲方法和公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和度量，精选预期 风险可控、收益率较高的债券，团结适度散播的行业配置策略，构造和优化债券 投资组合，为投资东说念主获取较高的投资收益。   （1）信用类债券的个券取舍及行业配置 争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的永久运格调险； 现款活水对等方面进行概述评价，度量刊行东说念主财务风险； 率及失约损失率； 对失衡，取舍溢价偏高的品种进行投资。   （2）杠杆放大策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方 式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取 逾额收益的操作方式。   （3）信用类债券（含资产支握证券）投资策略   对于信用类债券（含资产支握证券），本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行 业特色、盈利才智、偿债才智、流动性等因素，对信用债（含资产支握证券）进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选 散播化投资策略，严格足下组合全体的失约风险水平。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同   一般情况下，本基金投资的信用债（含资产支握证券）主要为外部主体评级 或债项评级在 AA+级（含）以上的债券，其中投资 AA+级债券的比例总共不超 过基金资产的 50%，投资于 AAA 级债券的比例总共不低于基金资产的 50%。本 基金握有信用债时期，要是其信用评级下落不再顺应前述法式，应在评级证明发 布之日起 3 个月内休养至顺应约定。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级 机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依 照评级机构出具的主体信用评级。本基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主选 定的评级机构出具的债券信用评级。   本基金将可贵对可转债对应的基础股票的分析与推敲，对那些有着较好盈利 才智或成长久景的上市公司的可转债进行要点取舍，并在对应可转债估值合理的 前提下集合投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金将密切追踪上市公 司的策动气象，从财务压力、融资安排、异日投资规划等方面合理计算和判断上 市公司对转股价的修正和转股意愿，并作出相应的投资决策。   可交换债券相同兼具股票和债券的特色。其中，债券特色与可调度债券疏通， 指握有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特色则指方针公司的成长才智、 盈利才智及方针公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价 值和方针公司的股票价值进行推敲分析，概述开展投资决策。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的改进等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应本领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   本基金采用“从上至下”和“从下到上”相团结，精选行业和个股的策略。 以公司行业推敲员的基安分析为基础，同期团结数目化的系统选股方法，精选价 值被低估的投资品种。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深切推敲判断，进行存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于股票（含 存托凭证）等权益类资产及可交换债券、可调度债券（含分离交游可转债）的投 资比例不越过基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司的证券（含存托凭证），其市值不越过基金资产净 值的 10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不越过该证券的 10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得越过 该资产支握证券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得越过其各类资产支握证券总共鸿沟的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同   （11）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不顺应本项所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （13）本基金管理东说念主管理的一齐灵通式基金握有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 30%； 实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金参与国债期货交游，应当盲从下列投资比例的限制： 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一个交游日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差盘算）占基金资产的比例不低于 80%；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应与本基金投资范围保握一致；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不顺应上述规矩投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 起运行。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行顺应本领后，则本基金投资不再受关系限制。   为吝啬基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱畸形他不梗直的证券交游举止；   （7）依照法律律例相关规矩，由中国证监会规矩拦阻的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主畸形控股鼓吹、试验 足下东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份 额握有东说念主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债概述资产指数收益率*90%+沪深 300 指数收 益率*10%。   中债概述资产指数由中央国债登记结算有限背负公司编制和吝啬，该指数的 样本包括了买卖银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、战略 性银行债券、地方企业债、中期单据、记账式国债、海外机构债券、非银行金融 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 机构债、短期融资券、中央企业债等债券，该指数概述反应返璧券阛阓全体价钱 和薪金情况，是当今阛阓上较为巨擘的反应债券阛阓全体走势的基准指数之一， 适协调为债券投资部分的功绩比拟基准。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交游所流 动性好、鸿沟最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是当今中国证券阛阓中 市值掩盖率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适协调为本 基金股票投资部分的功绩比拟基准。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的功绩 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加顺应用于本基金的功绩比拟基准的指数， 或者阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准住手发布时， 本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应本领后，可 休养或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平低于股票型基金、搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开握有 东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   侧袋账户的实施条件、实施本领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息、基金应收款、 国债期货以畸形他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以畸形他基金财产账户相 落寞。   四、基金财产的撑握和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同               第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游时局的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓器具、资产支握证券、银行 入款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。    三、估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃阛阓且省略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采用最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价弗成确切反应公允价值的，支吾报价进行休养，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息支握的估值时期笃定公允价值。采用估值时期笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行休养并笃定公允价值。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，休养最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转 让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时期笃定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，采用估值时期笃定公允 价值。   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行休养以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应采用估值时期笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，采用估值时期笃定公允价值；   （3）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按 监管机构或行业协会相关规矩笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 在利息到账日以实收利息入账。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分吝啬基金份额握有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同 基金管理东说念主对基金资产净值信息的盘算效果对外赐与公布。   五、估值本领 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错提拔大额赎回情形下的净值精度 济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的背负东说念主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误背负方应及 时协调各方，实时进行调动，因调动估值错误发生的用度由估值错误背负方承担； 由于估值错误背负方未实时调动已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误背负方对顺利损失承担补偿背负；若估值错误背负方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误背负方支吾调动的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值错误已得 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 到调动。   （2）估值错误的背负方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值错误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误背负方仍支吾估值错误负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的职权；要是取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不妥得 利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值错误背负方。   （4）估值错误休养采用尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因笃定估值错误的背负方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的背负方进行 调动和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行调动，并就估值错误的调动向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步骤注重损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，汇报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的背负，经说明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的背负。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算效果，天然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的盘算效果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值盘算错误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游结果后盘算当 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算效果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律 律例的规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值错误处理。 等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐战略变更、阛阓司法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、顺应、合 理的步骤进行搜检，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要 的步骤排斥或平缓由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同              第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费或 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的年销售处事费率 为 0.40%。    在经常情况下，C 类基金份额销售处事费按前一日 C 类基金份额资产净值的    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售处事费    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值    C 类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一 致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。管制理东说念主向托管东说念主提 交相应授权后，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关律例及相应条约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的容貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金          基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同             第十六部分       基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 配有策动以公告为准。若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 准日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 不同，基金管理东说念主可对各类别基金份额分裂定制收益分拨有策动，本基金团结类别 内的每一基金份额享有同均分拨权；    在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无内容不 利影响的前提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行顺应本领后对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但 应于变更实施日前在规矩媒介公告。    四、收益分拨有策动    基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨有策动的笃定、公告与实施    本基金收益分拨有策动由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 息表示办法》在规矩媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的盘算方法，依照《业务司法》践诺。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                  基金合同             第十七部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所畸形注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同              第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》畸形他相关规矩。关系法律律例对于信息 表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和违规东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息简直切性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金信 息通过规矩报刊及规矩网站等媒介表示，并保证基金投资者省略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开表示的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的司法及具体本领，说明基金居品的特色等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主处事等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规矩网站上。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概 要，并登载在规矩网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站表示一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或赎回后，基金管理东说念主应在不晚于每个灵通日的次 日，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各类基金份 额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，并将 年度证明登载于规矩网站上，将年度证明教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度证明的财务管帐证明应当经过顺应《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，并 将中期证明登载在规矩网站上，将中期证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度 证明，并将季度证明登载在规矩网站上，将季度证明教唆性公告登载在规矩报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中表示基金组合伙 产情况畸形流动性风险分析等。   基金运作时期，如证明期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总 份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他进攻信息”项下表示该投资者的类别、证明期末握有 份额及占比、证明期内握有份额变化情况及居品的特殊风险，中国证监会认定的 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 特殊情形除外。   （七）临时证明   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 内编制临时证明书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 足下东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月变动越过百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验足下东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 方式和费率发生变更； 点五； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额握有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开清爽， 并将相关情况立即证明中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理证明   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在规矩网站上， 并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上   （十一）基金管理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招 募说明书（更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括投资战略、握仓情况、 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同 损益情况、风险策动等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否顺应既定的投资战略和投资方针。   （十二）本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度证明及中期报 告中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和 证明期内整个的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度证明中表示其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前10名资产支握证券明细。   （十三）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特意部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 表示内容与样式准则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期证明、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理证明等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家表示本基金信息。基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关系报送信息简直切、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介表示信息，然则其他众人媒介不得早于规矩媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律观点书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金信息： 时； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同    第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系本领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。   在基金财产清理小组剿袭基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基 金合同和托管条约的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、顺应《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组和洽剿袭基金； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 证明出具法律观点书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策动，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经顺应《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理证明登载在规矩 网站上，并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律律例 规矩的最低期限。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同                 第二十部分        失约背负   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当分裂对各自的举止照章承担补偿背负；因共同举止给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。一方承担连带背负后有权根 据另一方过失进程向另一方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定行动或不行动而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》省略链接履行的应当链接履行。非失约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时遴选必要的步骤，注重损失的扩大。莫得遴选顺应步骤甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因注重损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可足下的因素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、顺应、合理的步骤进行搜检，然则未能 发现错误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿背负。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步骤排斥或平缓由此造 成的影响。   四、一方依据本合同向另一方补偿的损失，仅限于顺利损失。“补偿”仅应 对“顺利损失”进行补偿。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分          争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权向对基金管理东说念主有统领权的东说念主民 法院拿告状讼，除非诉讼裁决另有规矩，各方为诉讼而试验支付的用度（包括但 不限于诉讼费和合理的讼师费）由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接古道、悉力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，吝啬基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同             第二十二部分      基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律贬抑力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同                第二十三部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律律例协 商处罚。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同            第二十四部分       基金合同内容摘要 一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权与义务   （一）基金份额握有东说念主的职权与义务   基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主 行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、                   《基金招募说明书》、基金居品贵寓概要 等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息表示，实时哄骗职权和履行义务； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规矩的 用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金畸形他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗关系职权，为基金的利 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律举止；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供处事的外部机构，并笃定相关费率；   （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和休养关系业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分裂 管理，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的步骤使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩盘算并公告基金资产净值 信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度基金证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》畸形他相关规矩，履行信息表示 及证明义务；   （12）保守基金买卖私密，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 《基金合同》畸形他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主流露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照应人提供处事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有策动，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关规矩召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，况兼 保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的举止承担背负；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同   （25）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、悉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）提拔特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分裂成立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》畸形他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度基金证明出具观点， 说明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了顺应的步骤；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法定最低年限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关规矩，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的本领和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬法式或培育销售处事费率，但法 律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会本领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率及销售处事费率、变更收费方式；   （3）住手现存基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或休养基金份 额类别成立、对基金份额分类办法及司法进行休养；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （6）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额握有东说念主 利益无内容性不利影响的情况下，休养相关基金认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务的司法；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提倡提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提倡提议的基金 份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并汇报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞让、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 介发布召开基金份额握有东说念主大会的汇报。基金份额握有东说念主大瓦解知应至少载明以 下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关畸形联 系方式和推敲东说念主、书面表决观点寄交的截止时候和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解顺应法律律例、《基金合 同》和会议汇报的规矩，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个使命日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金               基金合同 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报规矩的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主 顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额握有东说念主所握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有 东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议汇报的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错采用书面、收集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议汇报中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与本领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规矩本领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所汇报的 表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以绝顶决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交 顺应会议汇报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 顺应会议汇报规矩的书面表决观点视为有用表决，表决观点迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后书记在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异 议，不错在书记表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内按照《信息表示办法》的规矩 在规矩媒介上公告。要是采用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有贬抑力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分裂握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的关系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事本领、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配有策动以公告为准。若《基金合同》成效起火3个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 准日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同 不同，基金管理东说念主可对各类别基金份额分裂定制收益分拨有策动，本基金团结类别 内的每一基金份额享有同均分拨权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无内容不利 影响的前提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应本领后对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有策动的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务司法》践诺。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管理、运作相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费或 诉讼费； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的盘算 方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前5个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前5个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。    本基金A类基金份额不收取销售处事费，C类基金份额的年销售处事费率为 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   在经常情况下，C类基金份额销售处事费按前一日C类基金份额资产净值的   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额的销售处事费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   C类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经   基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协 商一致的方式于次月前5个使命日内从基金财产中一次性支取。管制理东说念主向托管 东说念主提交相应授权后，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据相关律例及相应条约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   五、基金财产的投资地点和投资限制   （一）投资方针   在足下风险并保握资产流动性的基础上，力求已毕卓绝功绩比拟基准的投资 收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、金融债、次级债券、地方政府债、企业债、公司债、证 券公司短期公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含 分离交游可转债）、可交换债）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币阛阓器具、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板畸形他经中国证监 会允许上市的股票）、存托凭证、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 本领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 分离交游可转债）的投资比例不越过基金资产的20%；每个交游日日终，本基金 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例总共不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应顺应法律律例规矩和基金合同约定的投资限制 并盲从关系期货交游所的业务司法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应本领后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等权益类资产及可交换债券、可调度债券（含分离交游可转债）的投资 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 比例不越过基金资产的20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司的证券（含存托凭证），其市值不越过基金资产净 值的10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不越过该证券的10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的10％；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的20％；   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得越过 该资产支握证券鸿沟的10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得越过其各类资产支握证券总共鸿沟的10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为1年，债 券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得越过基金净资产的140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不顺应本项所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （13）本基金管理东说念主管理的一齐灵通式基金握有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得越过该上市公司可畅通股票的15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金              基金合同 实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金参与国债期货交游，应当盲从下列投资比例的限制： 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一个交游日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差盘算）占基金资产的比例不低于80%；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应与本基金投资范围保握一致；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不顺应上述规矩投 资比例的，基金管理东说念主应当在10个交游日内进行休养，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起 运行。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行顺应本领后，则本基金投资不再受关系限制。   为吝啬基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱畸形他不梗直的证券交游举止；   （7）依照法律律例相关规矩，由中国证监会规矩拦阻的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主畸形控股鼓吹、试验 足下东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份 额握有东说念主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制。   六、基金资产净值的盘算方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游时局的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外表示基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓器具、资产支握证券、银行 入款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采用最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 或最近交游日的报价弗成确切反应公允价值的，支吾报价进行休养，笃定公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时期笃定公允价值。采用估值时期笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值 进行休养并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，休养最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转 让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时期笃定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，采用估值时期笃定公允 价值。   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行休养以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应采用估值时期笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，采用估值时期笃定公允价值；   （3）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按 监管机构或行业协会相关规矩笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 在利息到账日以实收利息入账。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分吝啬基金份额握有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东说念主对基金资产净值信息的盘算效果对外赐与公布。   （五）估值本领 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。 由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错提拔大额赎回情形下的净值精度 济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的背负东说念主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误背负方应及 时协调各方，实时进行调动，因调动估值错误发生的用度由估值错误背负方承担； 由于估值错误背负方未实时调动已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误背负方对顺利损失承担补偿背负；若估值错误背负方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误背负方支吾调动的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值错误已得 到调动。   （2）估值错误的背负方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值错误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误背负方仍支吾估值错误负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；要是取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值错误背负方。   （4）估值错误休养采用尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同 的原因笃定估值错误的背负方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的背负方进行 调动和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行调动，并就估值错误的调动向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步骤注重损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，汇报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的背负，经说明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的背负。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算效果，天然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的盘算效果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值盘算错误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金            基金合同 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 业时； 说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游结果后盘算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算效果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律 律例的规矩对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 不行动基金资产估值错误处理。 等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐战略变更、阛阓司法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、顺应、合 理的步骤进行搜检，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要 的步骤排斥或平缓由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金             基金合同   七、基金合同拔除和隔断的事由、本领以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系本领后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。   在基金财产清理小组剿袭基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基 金合同和托管条约的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、顺应《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组和洽剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 证明出具法律观点书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策动，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经顺应《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后5个使命日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理证明登载在规矩 网站上，并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律律例 规矩的最低期限。   八、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权向对基金管理东说念主有统领权的东说念主民 法院拿告状讼，除非诉讼裁决另有规矩，各方为诉讼而试验支付的用度（包括但 不限于诉讼费和合理的讼师费）由败诉方承担。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金           基金合同   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接古道、悉力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，吝啬基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律贬抑力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。 国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金                基金合同 本页无正文，为《国融添利 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同》署名页。 《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东说念主：国融基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                   （署名） 基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                   （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：     年   月   日